日前，各地證監(jiān)局已向券商下發(fā)《關(guān)于做好2018年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的通知》， “合規(guī)管理能力”今年首次納入證券公司分類評(píng)價(jià)“加分項(xiàng)”，這一加分項(xiàng)的具體內(nèi)容是：
經(jīng)蘇州iso認(rèn)證核實(shí)確認(rèn)，截至2017年底證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。由此可見(jiàn)，證券公司合規(guī)狀況成了評(píng)分非常重要的一環(huán)。
對(duì)企業(yè)合規(guī)的關(guān)注，并非僅此一例。在現(xiàn)代企業(yè)管理中，合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管理，財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個(gè)管理不同的是，合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。
合規(guī)管理的前世今生
企業(yè)為何要重視合規(guī)管理?
近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放，透明、公平的社會(huì)秩序，陸續(xù)出臺(tái)和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會(huì)有新的法律法規(guī)出臺(tái)。同事對(duì)違法進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國(guó)博弈、全球競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，一些國(guó)家通過(guò)制定法律和有選擇性地強(qiáng)力執(zhí)法打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達(dá)到打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家經(jīng)濟(jì)的目的。加之動(dòng)輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規(guī)問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)受損的問(wèn)題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系，來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理的常見(jiàn)誤區(qū)
合規(guī)管理中往往存在著一些習(xí)慣性的認(rèn)知誤區(qū)，稍有不慎便會(huì)掉入看似在理的誤區(qū):
1. 合規(guī)游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規(guī)管理人員聽(tīng)到這個(gè)不會(huì)一臉問(wèn)號(hào)嗎？
同時(shí)這絕對(duì)是一個(gè)非常危險(xiǎn)的信號(hào)，事實(shí)證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規(guī)部門最后反而害了企業(yè)。這樣的合規(guī)不僅沒(méi)有擔(dān)當(dāng)起本來(lái)應(yīng)該擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，還讓企業(yè)有一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為游走在合法與非法之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)是一個(gè)長(zhǎng)跑，不是一兩筆買賣。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時(shí)如果帶來(lái)較大的隱患，那么對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)它可能就是個(gè)負(fù)擔(dān)，這時(shí)企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠(yuǎn)比正確地做事要重要得多
2．“滅火”才是合規(guī)的本質(zhì)？
預(yù)防做得再好，也不會(huì)有人關(guān)注，但違規(guī)事件處理好，卻更容易得到賞識(shí)和重用。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的這種短視行為常常誤導(dǎo)合規(guī)人員的工作方向，導(dǎo)致合規(guī)人員主動(dòng)迎合管理層的好惡，為了辦好一件領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的事情而投入重兵，而將真正有利于企業(yè)長(zhǎng)治久安的合規(guī)預(yù)防工作束之高閣，導(dǎo)致企業(yè)未能建立起一套規(guī)范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補(bǔ)制度設(shè)計(jì)不合規(guī)造成的結(jié)果，最后導(dǎo)致合規(guī)工作失效。
合規(guī)管理是否有據(jù)可依？
合規(guī)管理是個(gè)系統(tǒng)性工程，要形成體系。說(shuō)到體系，就不得不說(shuō)2014年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的ISO 19600 《合規(guī)管理體系指南》。
ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》匯集了國(guó)際上被廣泛認(rèn)可的合規(guī)管理理論和最佳實(shí)踐，通過(guò)采用管理體系方法來(lái)管理合規(guī)問(wèn)題。按照ISO19600建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。雖然ISO 19600：2014不是一個(gè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，但是同樣可以作為評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系是否完善和運(yùn)行有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。按照ISO 19600：2014標(biāo)準(zhǔn)要求建立合規(guī)管理體系，通過(guò)第三方實(shí)施的符合性評(píng)價(jià)并獲得由第三方出具的合規(guī)管理體系符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，可以證明企業(yè)擁有完善的合規(guī)管理體系并且運(yùn)行有效，以達(dá)到盡職免責(zé)的目的。企業(yè)如果能夠按照ISO 19600：2014建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系，就可以使公司相關(guān)崗位人員明白合規(guī)管理的一些基本要求和原則，并通過(guò)培訓(xùn)和體系的內(nèi)審活動(dòng)使其得到訓(xùn)練，從而具備配合執(zhí)法檢查或調(diào)查的一定經(jīng)驗(yàn)和能力，不至于手忙腳亂，表現(xiàn)出不配合的態(tài)度或做出一些盲目對(duì)抗的舉動(dòng)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)加重處罰。
如何學(xué)習(xí)和幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系？
現(xiàn)在為了幫助企業(yè)合規(guī)官、咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員深入了解和掌握ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)要求以及合規(guī)管理體系建立和審核的方法，Intertek開(kāi)發(fā)并提供5天的合規(guī)管理體系主任審核員培訓(xùn)課程。
點(diǎn)擊圖片，了解更多Intertek合規(guī)管理體系培訓(xùn)服務(wù)。
